自稅費改革和取消“三提五統”后,農村水利設施供給不足成為制約糧食安全和農村社會發展的瓶頸,小型水利設施的供給尤為薄弱。因此,加快小型水利設施發展,成為一項事關全局的戰略任務。

賀雪峰等指出農戶小型水利設施合作供給充分契合了中國農戶分散經營的現狀,是一種有效的方式。

而合作供給面臨的最大問題就是合作成本能否公平合理的分擔。農戶既是小型水利設施的受益者,又是小型水利設施的成本分擔者,合理引導農民籌資籌勞要充分考慮農戶意愿。

農戶水利設施供給意愿受到了學者們的廣泛關注。有學者認為水利設施的供給主要受到農戶特征\\(如農戶年齡\\)、家庭特征\\(如勞動力人口、種糧收入、農業收入占家庭收入的比例\\)、種植特征\\(人均耕地面積\\)等因素的影響?，F有文獻較少關注合作供給成本的分擔標準及農戶的選擇行為。小型水利設施農戶合作以自愿、自發為基礎,容易出現成本分擔不均和搭便車的問題。制定合理的成本分擔標準,平衡合作供給成員之間的利益,有利于激發農戶合作的積極性;探尋小型水利設施合作供給支付意愿的內在誘因,有利于減少搭便車的現象,提高小型水利設施的利用效率。本文在借鑒相關理論模型的基礎上,綜合中國農村小型水利設施的合作經驗,構建合作供給的理論框架;選取西北干旱地區的典型代表———陜西省,采用價值評估方法\\(contingent valu-ation method,CVM\\)和Cox風險比例方法,基于農戶支付意愿,從農戶自愿角度,對農村小型水利設施合作供給的成本分擔標準進行估算,研究不確定條件下風險偏好和認知異質性對農戶支付意愿的影響,從微觀層面揭示了農戶合作選擇的影響因素。

一、范圍界定、研究方法與假設

1.小型水利設施及其合作成本的范圍界定

小型水利設施具體是指灌溉面積667hm2、除澇面積2 000hm2、庫容10萬m3、渠道流量每秒1m3以下的水利工程和農村供水工程,包括小型水源\\(含抗旱水源\\)工程、渠道及其配套建筑物、小型泵站以及直接為農田灌溉排水服務的小型河道治理等工程。實際調查發現,陜西省咸陽市農戶主要對機井、溝渠及其配套基礎設施等投入成本。因此,本文主要考慮小型水利設施建設資金的合作供給方式。

2.成本分擔意愿測算方法

小型水利設施“俱樂部產品”的屬性決定了其合作供給的成本難以完全利用市場機制來預算和估計。而條件價值評估法可克服以上方法的缺陷,能夠為農戶小型水利設施合作供給成本的測算提供較好的分析工具。

CVM最關鍵的技術是核心估值,CVM的核心估值方法主要有投標博弈法、開放式問卷、支付卡問卷和二分式選擇法4種。本文采用支付卡方法通過調查和問卷形式揭示出被調查者真實的支付意愿,即給定一組投標值,讓被調查者選擇其中一種作為支付意愿。不同的小型水利設施類型需要投資的的金額不一樣,即使是相同的設施但在不同的地理位置,投資的數量也有所差異,因此選用比例的形式更能科學的反映成本分擔意愿,減少在問卷調查階段的誤差。本文將有效問卷中不愿意支付的金額設定為0,以20%為間隔,參考曹紅斌等的計算方法,設置了5個選項,取每個選項的中位數即10%、30%、50%、70%、90%進行加總,計算出最終的WTP值。其具體的成本分擔意愿的測算公式為:【1】


3.模型與假設

當農戶面臨行為可供選擇的幾個方案時,農戶會根據自己的資源稟賦和環境約束做出行為選擇,選擇能夠給自己帶來效用最大化的方案。本文將個體特征、風險意識、認知程度、預期收益率作為影響農戶成本分擔意愿的主要變量。建立小型水利設施合作供給支付意愿的理論模型為:支付意愿=f\\(農戶基本特征、風險意識、水利認知、預期收益率\\)+隨機干擾項。

學術界普遍應用Logit模型估計支付意愿的影響因素,該模型主要是對小型水利設施建設是否愿意支付做出二元選擇。由于支付意愿的區間為0~1,且有些不愿意支付農戶也有預期的支付金額,因而存在截尾數據,進而造成Logit模型對不同支付意愿水平下的支付意愿的多元量化和估計的局限性。

Cox比例風險模型在多因素分析上具有一定的優勢,能夠對不同支付意愿進行多元量化和估計。

具體的函數形式為:【2】


其中,λ\\(t\\)/λ0\\(t\\)表示相對風險度,衡量的是在t個支付意愿選項中愿意支付和不愿意支付的比例,xi為各影響因素變量,βi為影響系數。

本文對主要影響因素提出下列假設。

\\(1\\)農戶基本特征假設。主要選取農戶的年齡、務農期限和受教育年限作為農戶基本特征指標。農戶的年齡越大,思想越保守,對小型水利設施的支付意愿越不明顯。務農期限越長,對小型水利設施的依賴性越強,也更愿意投資小型水利設施的合作建設。受教育年限越高,視野和思想越開闊,合作從事農業生產的能力越強,小型水利設施的合作供給支付意愿越強。因此,提出假設:

H0:農戶對小型水利設施合作供給的成本分擔意愿隨著農戶年齡的增大而減小。

H1:農戶對小型水利設施合作供給的成本分擔意愿隨著農戶務農期限增加而加大。

H2:農戶對小型水利設施合作供給的成本分擔意愿隨著農戶受教育年限增加而加大。

\\(2\\)農戶的風險意識假設。在不確定條件下,決策者的行為選擇會受到風險偏好的影響,產生道德風險和逆向選擇問題。農戶小型水利設施合作供給成本分擔意愿及大小是在不確定條件下進行選擇的行為決策過程,農戶不同的風險意識,會直接影響到農戶的支付意愿。傳統經濟學將風險意識劃分為風險規避型、風險中立型和風險偏好型。不同類型的風險偏好的成本投資意識有較大的差別,會影響到農戶的行為決策。風險規避型農戶不愿意承擔投資失敗帶來的風險,所以會不太愿意支付。因此,提出假設:H3:農戶對小型水利設施合作供給的成本分擔意愿隨著農戶的風險偏好增加而增加。

\\(3\\)預期收益的假設。作為“理性”的小農,農戶參與意愿取決于于這種參與是否給其帶來經濟福利,表現在投資收益會超過機會成本。在農戶合作供給小型水利的交易中,農戶會考慮預期收益率是多少,如果預期收益率較高,農戶則會愿意支付。因此,提出假設:H4:農戶對小型水利設施合作供給成本分擔意愿隨著農戶的預期收益的增加而增加。

\\(4\\)小型水利認知的假設。對小型水利設施重要地位的認識直接關系到農戶對待投資小型水利設施的態度。小型水利設施認知的缺失和錯位都會影響到農戶的支付意愿。如果單個農戶認為小型水利設施在農業生產中起著重要的作用,是農戶重要的灌溉用水來源,那么該農戶對水利設施的依賴性強,就會愿意為水利設施進行投資,合作支付意愿也就越明顯。因此,提出假設:H5:農戶對小型水利設施合作供給的成本分擔意愿隨著農戶認知的增加而增加。影響農戶成本分擔的各變量含義及預期假設見表1?！颈?】


二、數據來源及描述性統計

1.數據來源

調查于2011年4-6月和2012年3-5月在陜西省咸陽市三原縣展開,對村莊的經濟情況、土地資源稟賦和水利設施合作建設情況及農戶的年齡、收入、教育程度、種植面積等特征進行調查。隨機抽取新興鎮、渠岸鄉、高渠鄉、徐木鄉、嵯峨鄉5個鄉鎮40個村1 000戶農戶進行問卷調查。采用百分比設計農戶支付意愿問題。為有效減少理解偏差,調查采取入戶面對面交流的訪談和問答形式。在回收的1 000份問卷中剔除缺乏關鍵數據的無效問卷,得到有效問卷890份,問卷有效率為89.0%。

2.描述性統計樣本以男性和壯年為主。

81.42%的農戶主要以農業生產為主,兼業化程度不高;42.9%的農戶為初中文化,僅有3.15%的農戶接受了高中以上的文化教育;樣本家庭從事農業生產的規模集中于2人及以下,生產規模不太大;灌溉面積在2 668m2及以下,絕大部分農戶都屬于小農經營;家庭農業收入較低,51.7%的農戶處在5 000元及以下的收入水平,只有2.25%的農戶收入在25 000元及以上。樣本分布中以普通農戶為主,占93.02%;84.12%屬于風險規避型農戶,不太喜歡和參與風險大的投資或事務。

三、結果分析

1.農戶成本分擔意愿的確定

根據支付卡問卷方法,對890份問卷進行整理分析,各比例的成本分擔意愿統計數據表明,在調查樣本中,有73.42%的人愿意進行小型水利設施合作供給的支付。

50.15%的農戶愿意支付總體建設投入的20%~40%,只有5%的農戶愿意進行較大比例的投入。在調查不愿意支付的原因時,24.21%的農戶覺得投資小型水利設施對收入的影響不太大,屬于利益導向型,有34.12%的農戶覺得自己的收入水平低,難以承受較高的小型水利設施的投入成本,11.26%的農戶想看看周圍的朋友的反應再決定,23.31%的農戶對成本分擔方案心存疑慮,7.1%的農戶覺得出錢或不出錢一樣都會吃虧,擔心在支付過程中的公平問題。

根據公式\\(1\\)對各比例的成本分擔意愿統計數據進行計算,得到農戶小型水利設施合作供給成本分擔意愿為36.7%。表明在進行小型水利設施建設時,農戶最愿意接受的供給分擔成本為總成本的36.7%。

2.農戶成本分擔意愿影響因素假設檢驗

農戶成本分擔意愿影響因素估計結果見表2?！颈?】

由表2可知,該模型的似然系數通過了1%的顯著性檢驗,模型結果可以接受。其中相對風險度衡量的是農戶愿意支付與不愿意支付的發生概率的比例。農戶的支付意愿受到年齡、受教育程度、務農期限、預期收益率和小型水利認知的影響。

\\(1\\)農戶個體特征。農戶年齡的系數為-0.22,與假設一致,且通過了1%的顯著性檢驗,這表明農戶的年齡對支付意愿有顯著的負向影響,農戶的年齡越大,其對小型水利設施合作供給的支付意愿越弱,可能的原因是隨著年齡的增長,農戶積累了豐富的農業生產經驗,愿意通過自己的經驗和知識解決小型水利設施的灌溉問題,不是依靠農戶間的合作。其相對風險度為0.80意味著農戶的年齡每年輕1歲,導致農戶愿意支付發生的概率是不愿意支付發生概率的0.8倍。

受教育程度通過了5%的顯著性水平檢驗,且方向為正,驗證了原假設,這意味著農戶的受教育程度越高,農戶愿意支付小型水利設施建設成本。與劉輝等的結論一致。這是由于農戶的受教育程度高,其視野越廣闊和合作精神也越強烈,也就越愿意參與小型水利設施的合作供給支付。而且農戶的受教育程度每增加一個水平,導致農戶愿意支付發生的概率越高,是不愿意支付發生概率的1.03倍。

務農期限通過了5%的顯著性檢驗,且方向為正,驗證了假設H2,說明農戶的務農期限越長,農戶越愿意參與小型水利設施合作供給的支付?？赡艿脑蚴寝r戶的務農期限越長,對小型水利設施的依賴性越強,越重視小型水利設施的灌溉作用,愿意參與小型水利設施支付的合作。同時,務農期限每增加一個單位,導致農戶愿意支付發生的概率是不愿意支付發生概率的1.02倍。

\\(2\\)農戶風險偏好。風險偏好未能通過顯著性檢驗,與預期不一致?？赡艿脑蚴窍喈斠徊糠洲r戶屬于小規模農戶,支付能力有限,他們的風險偏好在低收入時處于風險中性,且存在著同質性,導致最終風險偏好對小型水利設施合作供給的支付意愿影響不明顯。

\\(3\\)預期收益率。預期收益率通過了5%的顯著性檢驗,且方向為正,驗證了假設H4,表明農戶對小型水利設施合作供給的預期收益希望越高,越愿意參與支付。這與王爾大等的結論一致。農戶進行理性選擇時,會進行一個成本和收益的比較,農戶的預期收益越高,說明農戶預期合作行為帶來的好處越大,提高了農戶進行合作的積極性。預期收益率每增加一單位,導致農戶小型水利設施的支付意愿發生概率為不愿意支付發生概率的0.83倍。

\\(4\\)小型水利設施認知。小型水利設施的認知通過了10%的顯著性檢驗且方向為正,驗證了假設H5,表明小型水利設施在其生活中的作用越重要,農戶越愿意進行小型水利設施的支付。小型水利設施的認知反映了農戶對小型水利設施的態度,是對小型水利設施功能的重要評價。小型水利設施在農業生產中的作用越重要,越愿意進行小型水利設施的投資。從相對風險度看,認知程度每提高一個單位,導致小型水利設施的支付意愿發生概率是不愿意支付發生概率的1.14倍。

四、結論及政策建議

本文利用陜西省調研數據,對農戶小型水利設施合作供給成本分擔意愿及其影響因素進行了實證分析。運用CVM方法得出農戶成本分擔意愿為總成本的36.7%;運用Cox風險比例模型對農戶成本分擔意愿的影響因素進行了假設檢驗,可以看出除農戶基本特征外,小型水利設施的認知和預期收益對農戶成本分擔意愿具有顯著影響,風險偏好的影響相對不顯著。

基于以上結論,本文的政策建議為:強化農戶對小型水利設施的認知程度,增強其對小型水利設施的重視程度;構建小型水利設施合作的收益遠景,樹立農戶對小型水利設施建設的信心;建立完善的風險應急機制,解除農戶合作供給的后顧之憂;從多方面促進農戶小型水利設施合作供給。

參考文獻

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